大成律师事务所私募基金专业带头人杨春宝律师团队（法律桥团队）自2019年起推出法律桥PE宝典，供私募基金行业从业人员免费下载。
杨春宝律师团队本次更新推出的2024龙年新春版（《法律桥PE宝典：私募基金法规及监管文件汇编（2024龙年新春版）》），收录截至2024年1月底的数百件私募基金行业法律法规以及监管文件，内容包括综合法规、登记备案、基金募集、基金合同指引、风险管控、开户结算、基金业务外包、信息披露、基金投资运作、基金退出、创投基金、政府投资基金、外商私募基金、基金税收、从业人员、会员管理与自律管理等十六部分。同时附上上海市律师协会的相关律师私募基金业务指引，供私募基金律师参考。
目录
一、综合法规.............................. 1
中华人民共和国合伙企业法............. 1
中华人民共和国中小企业促进法.............. 15
中华人民共和国公司法（2024年7月1日失效）........ 23
中华人民共和国公司法（2023修订）（2024年7月1日生效）...... 58
中华人民共和国信托法.................. 99
中华人民共和国证券法............... 109
中华人民共和国民法典（总则与合同编）.............. 147
中华人民共和国证券投资基金法................... 227
私募投资基金监督管理条例....................... 255
全国法院民商事审判工作会议纪要........... 268
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见............. 318
国务院关于加强地方政府性债务管理的意见........... 325
中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知............ 330
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见................ 333
中国人民银行有关负责人就《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》答记者问........... 345
中国人民银行办公厅关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知........ 353
私募投资基金监督管理暂行办法................. 355
关于加强私募投资基金监管的若干规定.............. 363
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一）.......... 370
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二）.......... 372
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023）................ 374
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023）.............. 398
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定................. 413
关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知........ 419
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》问题解答........... 420
证券公司私募投资基金子公司管理规范.................. 425
证券公司另类投资子公司管理规范................ 431
中国银保监会办公厅关于清理规范信托公司非金融子公司业务的通知.......... 438
中国保险资产管理业协会保险资金投资的私募股权投资基金管理人评价规则（2022修订）...... 440
关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施......... 444
二、登记备案.............. 450
私募投资基金登记备案办法......... 450
私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求.......... 477
私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人......... 480
私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表.. 485
私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）.......... 491
私募投资基金备案指引第 1 号——私募证券投资基金....... 513
私募投资基金备案材料清单（证券类）（2023 年修订）........ 519
私募投资基金备案指引第 2 号——私募股权、创业投资基金........ 533
私募投资基金备案材料清单（非证券类）（2023 年修订）......... 542
私募投资基金备案指引第 3 号——私募投资基金变更管理人......... 562
私募投资基金变更管理人材料清单................... 567
私募基金管理人登记和私募投资基金备案业务办事指南.............. 572
不动产私募投资基金试点备案指引（试行）........... 644
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告........ 652
私募基金管理人登记法律意见书指引.......... 657
中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问. 660
中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问............. 667
关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知............. 674
关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知........ 676
关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知............ 678
关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知........... 679
全国中小企业股份转让系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 706
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答......... 708
关于发布《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》的通知..... 709
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的公告....... 710
中基协关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知........... 726
有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明......... 728
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 1 号--备案核查与自律管理........ 732
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 2 号--委托第三方机构提供投资建议服务... 733
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 3 号--结构化资产管理计划....... 736
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号--私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目 738
证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）......... 740
中基协关于发布《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的通知.......... 747
关于《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的修改说明......... 867
中国证券投资基金业协会关于向协会指定数据备份平台报送私募基金集中备份数据的相关通知..... 870
私募基金登记备案相关规则要点汇总.......... 872
私募基金登记备案常见问题解答............. 879
私募基金登记备案相关问题解答（六）...... 884
私募基金登记备案相关问题解答（八）...... 885
私募基金登记备案相关问题解答（十）...... 888
私募基金登记备案相关问题解答（十五）....... 890
中国银保监会办公厅关于资产支持计划和保险私募基金登记有关事项的通知...... 892
关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知........ 894
私募基金备案案例公示 【2021】第 1 期 总第 1 期...... 900
私募基金备案案例公示 【2022】第 1 期 总第 2 期...... 902
私募基金备案案例公示 【2022】第 2 期 总第 3 期...... 906
关于清理系统退回后长期未提交申请的私募基金管理机构相关事宜的通知....... 909
关于在协会官网上线私募基金咨询自助查询系统的通知.......... 909
三、基金募集......... 910
私募投资基金募集行为管理办法............ 912
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）........ 922
私募投资基金风险揭示书内容与格式指引........ 926
私募投资基金命名指引......... 939
证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）........ 941
基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）....... 952
关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定....... 985
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）...... 992
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）........ 998
四、基金合同指引.......... 1004
中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知............ 1004
私募投资基金合同指引 1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）........ 1004
私募投资基金合同指引 2 号（公司章程必备条款指引）......... 1020
私募投资基金合同指引 3 号（合伙协议必备条款指引）........ 1023
私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）......... 1035
关于私募投资基金电子合同服务机构登记系统上线的通知......... 1042
五、风险管控............... 1043
私募投资基金管理人内部控制指引............ 1043
基金管理公司风险管理指引（试行）........ 1052
私募基金严禁违法公开宣传推介-基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问.... 1064
建立“失联（异常）”私募机构公示制度通知........... 1065
关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告......... 1066
中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告.......... 1070
六、开户结算.............. 1072
中国结算关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知 1072
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则........ 1075
私募投资基金开户和结算常见问题解答......... 1086
关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知......... 1087
关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知....... 1090
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《证券账户业务指南》的通知........ 1093
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知....... 1095
中国结算关于修订部分业务规则的通知........ 1096
上海期货交易所特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）....... 1098
七、基金业务外包............. 1129
私募投资基金服务业务管理办法（试行）............... 1130
中国银行业协会商业银行资产托管业务指引........... 1142
私募投资基金服务机构登记法律意见书指引........... 1150
关于私募基金服务机构登记系统正式运行的公告... 1153
基金业协会公示首批私募基金外包服务机构........... 1154
基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构..... 1157
基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构..... 1158
八、信息披露.............. 1159
私募投资基金信息披露管理办法............... 1159
私募投资基金信息披露内容与格式指引1 号（适用于私募证券投资基金）...... 1166
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金..... 1181
中国证券投资基金业协会关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告...... 1182
关于私募基金信息披露备份平台系统升级的通知...... 1183
私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答..... 1241
中国证券投资基金业协会关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知..... 1247
上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）.... 1248
私募基金信息报送常见问题示例说明....... 1260
关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知........ 1266
证券期货业网络和信息安全管理办法....... 1270
关于更新2023年度私募基金管理人财务信息及私募基金财务监测报告模板的通知....... 1282
九、基金投资运作.......... 1284
全国银行间债券市场债券交易管理办法............ 1284
关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知......... 1289
关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告...... 1291
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知..... 1294
《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问 1297
关于在私募产品运行表中增加债券投资相关填报事项的通知........ 1299
深圳证券交易所关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问........ 1300
中国证券投资基金业协会就“私募股权投资基金参与上市公司并购重组”相关问题答记者问...... 1302
非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2023）...... 1303
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法....... 1307
证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引...... 1327
中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见....... 1331
证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引（试行）...... 1335
证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）...... 1340
关于发布《证券投资基金投资信用衍生品估值指引（试行）》的通知..... 1344
证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）...... 1353
私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）...... 1360
绿色投资指引（试行）....... 1369
关于发布《政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务尽职调查工作细则》等系列自律规则的通知...... 1372
首次公开发行证券网下投资者管理规则....... 1395
十、基金退出................. 1424
中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知....... 1424
证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复...... 1427
关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知........ 1429
监管规则适用指引——发行类第4号.......... 1433
关于发布《深圳市问题私募投资基金退出操作参考（试行）》的通知......... 1447
关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见（北京）....... 1457
上海市国有企业私募股权和创业投资基金份额评估管理工作指引（试行）....... 1460
关于支持上海股权托管交易中心开展私募股权和创业投资份额转让试点工作的若干意见...... 1463
证监会启动私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点 支持私募基金加大服务实体经济力度 1466
证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点...... 1467
十一、创投资金.................. 1468
创业投资企业管理暂行办法............. 1469
国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知........ 1474
关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知 1479
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见........... 1482
国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知...... 1489
国务院关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见......... 1492
私募基金监管问答--关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准...... 1501
财政部、国家发展改革委关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知 1502
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020年修订）............... 1511
上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）....... 1513
深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）....... 1516
关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知...... 1519
关于延续执行创业投资企业和天使投资个人投资初创科技型企业有关政策条件的公告（2023）. 1522
十二、政府投资基金............ 1523
政府投资基金暂行管理办法........................ 1523
政府出资产业投资基金管理暂行办法....... 1528
财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见........ 1537
政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）................... 1541
国家发展改革委办公厅关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知...... 1546
国家发展改革委办公厅关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知....... 1548
财政部关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知....... 1550
财政部、发展改革委、司法部、人民银行、银监会、证监会关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知..... 1553
关于加强政府投资基金管理 提高财政出资效益的通知...... 1557
国家发展改革委办公厅关于做好政府出资产业投资基金绩效评价有关工作的通知...... 1559
十三、外资私募基金............... 1561
外商投资创业投资企业管理规定............ 1561
外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策...... 1572
外资私募证券投资基金管理人登记说明...... 1577
关于外商投资创业投资企业、创业投资管理企业审批有关事项的通知...... 1583
国务院关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见...... 1590
关于本市开展合格境外有限合伙人试点的暂行办法（北京）...... 1595
关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法（上海）..... 1600
关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见....... 1609
海南省关于开展合格境外有限合伙人（QFLP）境内股权投资暂行办法...... 1615
海南省开展合格境内有限合伙人（QDLP）境外投资试点工作暂行办法..... 1621
广东省开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作暂行办法.......... 1634
关于金融支持海南全面深化改革开放的意见......... 1646
关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见......... 1651
十四、基金税收................... 1657
中华人民共和国企业所得税法........... 1657
中华人民共和国个人所得税法........... 1664
财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知.......... 1671
关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告........ 1673
私募基金监管问答--关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程.... 1675
私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程........ 1678
国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告........ 1682
财政部、税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知........ 1686
财政部、税务总局、发展改革委、证监会关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知.. 1689
财政部、国家税务局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知.... 1692
财政部、国家税务总局关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知.... 1693
财政部、税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知......... 1696
财政部、国家税务总局关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知....... 1698
关于印发《资产管理产品相关会计处理规定》的通知........ 1699
国家税务总局关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告...... 1703
财政部、国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知.... 1704
关于企业重组业务企业所得税征收管理若干问题的公告..... 1706
关于权益性投资经营所得个人所得税征收管理的公告......... 1710
十五、从业人员...................... 1711
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法...... 1711
证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则....... 1725
基金从业人员管理规则（2023修订）......... 1737
关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定.... 1745
基金从业资格考试管理办法（试行）.................................. 1749
基金从业资格全国统一考试大纲 ——基金法律法规、职业道德与业务规范 （2020 年度修订） 1757
基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2020 年度修订）..... 1764
基金从业资格全国统一考试大纲 ——股权投资基金（含创业投资基金）基础知识 （2020 年度修订）..... 1770
基金从业人员证券投资管理指引（试行）... 1777
基金从业人员执业行为自律准则.................... 1781
中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知 1783
投资管理人员投资业绩填报操作手册........... 1785
关于不再组织基金从业资格证书年检的通知..... 1791
关于发布《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》的通知.... 1792
关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的通知..... 1795
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定............ 1799
十六、会员管理与自律管理............... 1801
中国证券投资基金业协会章程.............. 1801
中国证券业协会会员管理办法.............. 1810
中国证券投资基金业协会会员管理办法........... 1814
中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法........... 1820
中国证券投资基金业协会自律检查规则............... 1830
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则...1834
中国证券投资基金业协会投诉处理办法................. 1840
中国证券投资基金业协会举报工作办法（试行）.... 1846
关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知...... 1849
中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引...... 1851
私募基金管理人基金业协会入会指南.......... 1854
关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告.......... 1861
关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案....1862
关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知.... 1864
私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）..... 1866
中国证券投资基金业协会会费收缴办法........ 1878
中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知..... 1883
关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定....... 1885
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知..... 1890
关于发布《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》的公告...... 1892
关于发布《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》的公告...... 1898
关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知........ 1902
关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》的通知..... 1908
证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）..... 1908
关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知..... 1914
基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则....... 1914
证券期货市场诚信监督管理办法（2020修正）...... 1922
十七、律师办理业务操作指引........................... 1930
律师办理私募投资基金合规法律业务操作指引（试行）（试行至2024年1月4日）...... 1930
律师办理私募基金管理人异常经营专项法律意见书业务操作指引（试行至2024年1月4日）.... 1980
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